政治读书笔记

第一篇：国家间政治读书笔记

《国家间政治》读书笔记

汉斯 ·摩根索的 《国家间政治》和其他现实主义理论家的著述，构成了现实主义理论范式的主要内容，而且使国际关系作为一门学科而与其他学科区分开来。《国家间政治》一书在国际关系课程中持续得到使用的事实足以证明自身的不朽价值，曾有人指出，半个世纪以来国际关系的研修不外是摩根索和信服其见解的人与转而求助于其他学派的人之间的一场对话。作为国际政治专业的学生，阅读本书，自然是我们了解现实主义理论的基础。

一、《国家间政治》概述

《国家间政治》是西方国际关系理论中现实主义学派的经典之作。正如副标题“权力斗争与和平”所标示的那样，本书揭示了国际政治的本质——权力斗争，并探索缔造世界和平的途径。作者阐释了作为其理论核心的政治现实主义六项原则，指出国际社会中的各个国家为自身的权利和利益而斗争；在现存的国际体系中，只有通过讲究艺术的传统外交手段达成国家间的妥协与和解，才能为形成一个有中央政府权威的世界国家以缔造普遍和平铺平道路。

二、读书心得

1.理解“无政府状态”

无政府状态是现实主义最重要的立论前提，也是国际政治的核心概念之一。摩根索认为，“国际政治始终处于无政府环境，因此，各国之上不存在拥有权威和权力去确定法律和解决争端的机构。在这种状态下，各国可以做出承诺，缔结条约，但没有任何最高权力保证遵从和惩罚背离”。现实主义者从悲观主义的人性观出发，认为国际政治的本质是冲突，即无政府状态下争夺权力的斗争。在这样的推论下，无政府便构成了“战争状态”，安全考虑成为国家政策中至高无上的。或者说，无政府环境中的共存要求自助。但是由于一国的所作所为部分地取决于别国的所作所为，从这个意义来说，国家行为是互动的。（1）例如每个国家都经受的“安全两难”，会导致军备竞赛的发生。而解决无政府状态和安全两难的唯一途径就是均势。

就其根源而言, 无政府状态源于霍布斯的政治哲学思想———自然状态学说。国内权威机制的存在是克服人与人之间无秩序状态的主要原因,而在主权国家之上不存在着超级权威机构 ,因此国家之间是一种混乱的无政府状态 ,这种状态决定各个国家自行其是。 （2）

我们在开始了解无政府状态时最容易把它等同于绝对的混乱和无序，但稍加了解国际关系的发展我们就不难发现事实并非如此，不断深入的全球化更是推动了无政府状态有序化的进程。国家间不断加深的相互依赖使得各国越来越青睐于协调相互之间的行动。英国国际社会学派的代表人物之一布尔就提出了所谓“无政府社会”的概念。（3）对无政府状态的性质和后果的不同理解则成为新现实主义和新自由主义的重要分歧。与现实主义者的“自助”思想不同，新自由主义者

认为通过国际制度可以消除或者至少是减轻无政府状态带来的不良后果，因此“他们对合作的前景持有更加乐观的态度”。

2.对“利益”概念的思考

摩根索的政治现实主义诸原则把权力界定为人对人的控制。（4）他的六原则可以概括地解读为：一、政治有如总的社会，由根治于人性的客观法则支配，而人性不变；因此，有可能形成一种反映这些客观法则的理性理论。二、政治现实主义的主要路标是依据权势界定的利益概念，它将理性条理注入政治考察对象，从而使得对政治的理论性理解成为可能。政治现实主义强调理性的、客观的和不受情感左右的东西。三、现实主义设定，依据权势设定的利益是各个普遍成立的客观范畴，但它并不具有一种恒定不变的含义。权势即是人对人的控制。四、政治现实主义明白政治行为的道德意义。它也明白道德命令与成功的政治行为的要求之间的紧张。五、政治现实主义拒绝将一个特殊国家的道德意愿等同于支配世界的道德法则。正是按照权势界定的利益概念，使得我们避免道德上的过错和政治上的愚蠢。六、政治现实主义者坚持政治领域的独立性。

六原则中以“权力———利益 ”为两个向度，把权力视为“实现国家目标的手段 ”。他没有明确给出国家利益的概念，但他认为“把权力界定为利益的概念是客观的、有效的”，因此我们可以认为在他的理论框架下，权力是自变量，利益是因变量。同时摩根索认为国家利益胜过了国际的行动目标，（5）由此产生了一个问题，国家利益这个概念在传统的现实主义视角下是否被短视地定义了。国际中的长期合作有如多次博弈，一国的信誉常常会成为影响其他行为者决定是否继续与之建立合作的标准。从这个层面上思考“如何精准地定义利益，以及国际制度如何影响国家对自我利益的界定”（（6）就是一个极有意义的问题。以权力界定利益过分简化了利益的组成，除去现实主义所强调的安全因素，其他国家偏好（如经济、政治的、文化的）的真实表达与实现也必须被界定在国家利益这个概念的内涵之内。甚至有学者认为，国家需求所认定的一切东西，都包括在国家利益的范畴之内。

3.对“权力”概念的认识

“权力”是西方政治思想的主要概念之一，然而对于这一概念的明确定义，正如罗伯特·吉尔平所说，“有关权力的定义如此之多，这是令政治学家们感到尴尬的事情。”（7）综合能够查阅到的相关资料，我借用一些资料中的观点，把权力描述为：第一，权力是一种能够影响其他人态度和行为的能力；第二，在某种程度上，权力可以等同于实力；第三，权力既是目标又是手段；第四，权利具有普遍性和永存性。（8）

摩根索认为人类具有某种“权力意志”，这在政治、特别是国际政治中尤为明：“政治是争夺统治人的权力之斗争，无论其最终目的如何，权力是其直接目标，获得、维护和宣示权力的模式决定了政治行为的技巧。” 因此，国际政治被现实主义者首先描述为“权力政治”：它是国家间对立、冲突和战争的舞台。

（9）

摩根索宣称外交政策的终极目的可能源自法律与道德原则。他并非认为理想主义观念对决定目标无足轻重，而是认为权力是外交的必要手段，所谓“即时的目标就是权力”(10)，因此，在外交政策的分析中可以将理想因素忽略不计。正如许多学者所指出的，这种论调的缺陷在于，权力的形态绝非是单一的，对“权力的追求”也形态各异，其特点部分取决于行为者所追求的终极目标，同时也取决于施加影响时的具体情境。(11)

4.其他问题

在有关国际法的章节中，摩根索旗帜鲜明地提出“国际社会是否做出努力采取执行国际法的行动，以及这种努力能否奏效，主要并不是基于法律考虑，也不取决于法律执行机构的公正行动。这种努力及其效果取决于政治考虑，以及在特

（12）定条件下权力分配的实际情况。”p328

而具体到主权问题时摩根索更是直言“主权不是在国际法面前权利和义务的平等。重大的不平等可以与主权并行不悖。”（13）p347这一观点被基欧汉等人广泛地接受，被用来说明在没有中央权威的情况下谈判的功效问题，有时它也被专门用于国际关系研究中。“事实上主权原则确立的责任规则，就是将外部性的负担加于 ……此处隐藏8050个字……的政治学知识，而是面对一些话语与问题的思索。我认为作为一名大二学生，面对这样一本书时，我只能说自己的政治学知识很少，所以对于其中的一些观点还是接纳式的，即学术接纳，观点思索。

下面谈一谈我对着本书的一些总体看法。

1. 通俗。这也是我读外文书籍与中文书籍感受最不相同的一点，外国的书籍常

常是目录给人一种很无逻辑的感觉，感觉很杂，很没有条理，比如我们这本书，就是以民意，利益集团，政治文化为章节题目，而中国的书籍往往由微观到宏观，或由经济讲到政治，很有逻辑性。但是问题是，当我读外文书籍时我感觉政治离我很近，包括书籍里提到的一些案例（水门事件，越南战争）都是我们熟知的，所以看起来的感受是：哦，原来这就是政治科学。可是对比的看，当我们拿起一本中国书时，看目录时还很明白，可是越到后来越觉得晦涩难懂，与自己关系不大。

2. 联系实际。正如上举出，本书的最大特点是举出相应的案例来阐释它每一章

想说明的问题，比如讲到利益集团的时候它举出安然的例子，讲到媒体的时候它提出水门事件，此外还在章节的叙述中穿插了很多历史事实来论证作者的观点，这就比中国书籍的纯理论叙述让人更易接受。

3. 解释性教授为主。举个例子，当我们讲到民主主义，极权主义和权威主义时，

我们通常的思路是三者的概念是什么，三者之间有何区别，或者是他们的学说发展历史，但是我们看到将这些问题时，本书不是以描述性为主，而是在运用大段文字在向我们解释民主主意究竟是什么。

下面就书中的观点谈一下自己的观点：

1. 利益集团的问题

所谓“特殊利益集团”就是一些有共同政治目的、经济利益、社会背景的团体和个人为了最大限度地实现其共同目的、利益而结成同盟。一般情况下“特殊利益集团”有这样几个特点：一是垄断性，那就是几个托拉斯集团垄断一个行业，左右市场价格。二是排他性，就是为了自己的利益，必然要掠夺和损害别人特别是广大百姓的利益。三是狭隘性，过分强调自身利益，为了实现自身利益不惜破坏公平正义、社会和谐。

“特殊利益集团”一旦产生，必然要在政府部门及一些官员中寻找代理人，无论手段如何高明，花样如何翻新，都离不开权钱交易、行贿受贿，最终把许多领导干部拉下水，使腐败问题越来越严重，严重破坏我国的民主法治建设。目前，“特殊利益集团”不但在政治领域寻找代理人，还把触角伸向学术领域，力图在经济理论上确定其地位。它在一些行业形成垄断结盟后，市场由他们控制，价格由他们左右，市场经济规律失去作用，百姓没有话语权，社会主义市场经济中最核心的公平、公正原则失效。正像深圳大学教授黄卫平所说的：“最近几年，中国的电力、交通、电信、能源等垄断行业颇受公众的不满，因为它们长期盘踞公共资源高地并独占利润，把相当一部分应当归社会共享的成果变成部门利益，享受过高的收入和过高的福利。”

就中国来看，目前，北京有5000余家各级政府驻京办，如果加上国企等的驻京办超过1万家。这些驻京办都是为特权人员服务的，老百姓是沾不上边的，驻京办每年用在疏通关系上的灰色经费在200亿元以上（《法制晚报》2014.9.4）。特权垄断也使得中国沦为世界的打工崽。由于国有大银行不屑于为小企业服务，不给小企业贷款，而能够为小企业服务的中小银行、私人银行又不允许存在，加上小企业没有技术创新能力，没有自主知识产权，企业税赋之重居世界第二，企业的利润率微薄，没有资金投入到研发之中，因此，中国只能成为世界廉价的加

工业基地，小企业无法发展壮大。据报道：美国拥有中小银行7000余家，中国企业拥有自主知识产权的仅为万分之三，拥有专利的仅为百分之一。所以，中国一方面是国有垄断，越来越多的垄断国企进入了世界500强，使得国民福利受损，另一方面是漫山遍野的小企业，整个珠江三角洲上百万个企业的产值之和也仅相当于一个跨国大公司的产值。

特权垄断还可能造成新农村建设的失败。农民应当是新农村建设的主体，但目前由于农村处于金融真空的状态，国有大银行不愿意也不可能为农民贷款，农村的土地、宅基地由于是集体所有，实质是国有垄断，不能够抵押，承包的土地也不能改变用途，所以，农民已经没有了创业的可能。新农村建设只能沦为地方政府的政绩工程。台湾有农会，农会有信用部，信用部可以给农民贷款；美国有信用合作社11500家，可是中国目前有谁给农民贷款？农村合作信用社也产权不清，坏账率达56%，而且一直为地方政府所控制。农民已经无法在农村创业，只能流落到城市，成为苦力和打工崽。而由于户籍制度的藩篱，农民工又只能年复一年地回到农村。

特权垄断已经成为中国剧烈的心痛。国家权力部门化，部门权力利益化，部门利益法制化，目前酝酿中的反垄断法由于权贵们的游说已经删除了反行政垄断的内容，而广大的平民百姓又凭什么去跟权贵们博弈呢？凭什么去阻止立法扩权、立法侵权、立法违宪呢？

破除特权垄断，中国对中国政府寄予厚望

2. 选举

选举作为公共治理的一种模式，是渐进发展而来的。从推选到投票，

从身份公开到秘密表达，从条件苛刻的选举到普遍、平等和自由的选举， 人类经过了一个漫长的探索和试错过程。这个过程同时伴随着人类社会从 蒙昧走向文明，从专制走向民主。古希腊和古罗马实行民主共和国时期， 选举作为选择统治者的一种方式，虽然与现代选举有所判别，但已经具备 了现代选举制度的雏形。所不同的是，古代民主社会没有现代意义上的政 党、没有严格的程序设计和投票技术。《大美百科全书》指出，“选举最初 是在公元前五世纪和公元前六世纪时，由希腊城邦举行的。当时大多数的 公职都由抽签决定——反映出其公民平等的观念。但有一些需具特殊资格

的公职就由选举决定。投票是在公开集合中举手表决，也以手写的票及圆 石子为选票”古代的选举与现代的选举虽然有所不同，但是，民主选

举是多数人选举少数人进行政治与社会治理的理念是一致的。这一点不同 于专制社会对统治者的选择方法，因为，专制社会选择统治者的方式是由 少数人选择少数人。在专制社会，最高统治者的产生或者通过武力、或者 通过世袭，统治阶层是由少数人通过挑选的方式产生。比如，在“选定君 主国”的词条里，《法国拉鲁斯百科全书》解释为：“由选举产生国王的君 主制国家。君主制的特殊形式，如中世纪的波兰曾由贵族代表会议选举国 王。”

选举和投票表达了与民主制度相关的个人平等和意志自治要求。康德

指出：“惟有投票能力使某人有作为公民的资格。尽管如此，这种资格必 须以某人在人民内部的自主性为前提，此人不仅是集体的一部分，同时还 是该集体中一位从他自己的任意、他自愿与其他人一致的特有的自由选择 出发产生影响的成员。”

投票和选举是民主制度下个人身份平等和意志自治的表达，是民主社会的典型特征。“选举问题在哲学上处于中心，因为它融合到了个人的出现的问题之中。公民身份的普及和社会个体化的运动在此是并驾齐驱的。”

以上是我对政治科学这本书以及其书中个别观点的一些看法。